การปฏิบัติตามกฎระเบียบและการบริหารความเสี่ยง
Compliance and Risk Management
ธุรกิจการค้าและการลงทุนข้ามพรมแดนให้ความสำคัญอย่างยิ่งต่อการปฏิบัติตามกฎระเบียบและการควบคุมความเสี่ยง โดยมีหลักการสำคัญดังนี้
การตรวจสอบความถูกต้องตามกฎระเบียบ
การตรวจสอบข้อมูลลูกค้าและผู้จำหน่าย (KYC/customer and suppliers due diligence), การปฏิบัติตามกฎหมายป้องกันการฟอกเงิน (AML) และมาตรการคว่ำบาตร (ตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง)
สัญญาและการปฏิบัติงาน
การควบคุมข้อกำหนดสำคัญ (คุณภาพ ปริมาณ การส่งมอบ การอนุญาโตตุลาการ/เขตอำนาจศาล เหตุสุดวิสัย ฯลฯ)
งานด้านโลจิสติกส์และเอกสาร
การจัดการเอกสารพิธีการศุลกากร ใบรับรองแหล่งกำเนิดสินค้า/การตรวจสอบและการกักกันโรค ประกันภัย และกระบวนการอื่นๆ อย่างเป็นระบบ
การควบคุมคุณภาพ
การตรวจสอบโดยบุคคลที่สาม การส่งมอบเป็นระยะ การรับสินค้าที่ท่าเรือ และกลไกการแก้ไขข้อพิพาท
ความเสี่ยงด้านตลาด
การจัดการความผันผวนของราคา/อัตราแลกเปลี่ยน (การป้องกันความเสี่ยงหรือการออกแบบข้อกำหนด ขึ้นอยู่กับโครงการ)
การรักษาความปลอดภัยของข้อมูล
การป้องกันแบบหลายระดับและการเข้าถึงข้อมูลธุรกรรมและข้อมูลคู่ค้าที่ได้รับอนุญาตตามความจำเป็น
หมายเหตุ: ข้อกำหนดและขั้นตอนการปฏิบัติตามกฎระเบียบเฉพาะจะถูกกำหนดขึ้นตามข้อบังคับของประเทศ/ภูมิภาคที่ร่วมมือ ประเภทสินค้า และรูปแบบความร่วมมือ